[多选题]
《证券市场禁入规定》对有下列( )情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。
A .行为恶劣
B .严重违反法律
C .违反法律
D .组织
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习题解析
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1 .首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。
A 降低非系统性风险 B 保证证券市场的公平 C 保护投资者 D 降低系统性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
A 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B 对交易 C 财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 D 客户资产安全
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
A 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B 对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权 C 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。
A 从事或协同他人从事欺诈 B 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券 C 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .《证券市场禁入规定》规定，有下列( )情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B 配合查处违法行为有立功表现的 C 受他人指使 D 违法后果未能造成恶劣影响的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券市场监管的“三公”原则指的是( )。
A 公开原则 B 公义原则 C 公平原则 D 公正原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .证券市场监管的重点内容是( )。
A 对证券发行及上市的监管 B 对交易市场的监管 C 对上市公司的监管 D 对证券经营机构的监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .在( )情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
A 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的 B 公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的 C 公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
