[多选题]
证券市场监管的重点内容是( )。
A .对证券发行及上市的监管
B .对交易市场的监管
C .对上市公司的监管
D .对证券经营机构的监管
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习题解析
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1 .新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
A 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B 对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权 C 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。
A 从事或协同他人从事欺诈 B 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券 C 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .《证券市场禁入规定》对有下列( )情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。
A 行为恶劣 B 严重违反法律 C 违反法律 D 组织
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提问时间:
2021-08-23
4 .《证券市场禁入规定》规定，有下列( )情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B 配合查处违法行为有立功表现的 C 受他人指使 D 违法后果未能造成恶劣影响的
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提问时间:
2021-08-23
5 .证券市场监管的“三公”原则指的是( )。
A 公开原则 B 公义原则 C 公平原则 D 公正原则
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多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .在( )情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
A 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的 B 公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的 C 公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .上市公司信息披露的主要内容有( )。
A 招股说明书 B 上市公告书 C 定期报告 D 临时报告
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提问时间:
2021-08-23
9 .上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载( )内容的中期报告。
A 公司财务会计报告和经营情况 B 涉及公司的重大诉讼事项 C 已发行的股票 D 提交股东大会审议的重要事项
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提问时间:
2021-08-23
10 .签订上市协议的公司应当公告的事项包括( )。
A 股票获准在证券交易所交易的日期 B 持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额 C 公司的实际控制人和独立董事 D 董事
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提问时间:
2021-08-23
