[单选题]
下列说法中，正确的有（ ）。①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
A .①②③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .关于股票交易的清算与交收程序，下列说法错误的是（ ）。
A 目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式 B 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C 证券公司与客户之间的证券清算交收，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理 D 在客户交易...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列属于损害客户利益的行为的有（ ）。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A ①② B ②③ C ①②③④ D ②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列说法中错误的是（ ）。
A 佣金的收费标准因交易品种 B 证券交易的收费项目 C 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目 D 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .可以申请办理非交易过户登记的情形有（ ）。Ⅰ.继承Ⅱ.赠与Ⅲ.转让Ⅳ.法人资格丧失Ⅴ.依法进行的财产分割
A Ⅳ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于证券交易所设立风险基金的说法，错误的是（ ）。
A 风险基金从证券交易所收取的交易费用和会员费 B 风险基金由国务院证券监督管理机构管理 C 证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户 D 证券交易所的风险基金不得擅自使用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .中证规模指数中，定位于中盘指数的是（ ）。
A 中证100指数 B 中证200指数 C 中证500指数 D 中证700指数
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .设立证券登记结算公司应当具备的条件是（ ）。①自有资金不少于人民币1亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施③自有资金不少于人民币二亿元④国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A ①④ B ①③④ C ①② D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列不属于沪港通可交易的证券品种为（ ）。
A 上证180指数成分股 B 香港联合交易所上市的A+H股公司股票 C 上证380指数成分股 D A+H股上市公司的证券交易所上市A股
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .股价指数的主要功能有（ ）。Ⅰ.作为指数衍生产品和其他金融创新的基础Ⅱ.作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报Ⅲ.为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析Ⅳ.综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
