[单选题]
下列说法中错误的是（ ）。
A .佣金的收费标准因交易品种
B .证券交易的收费项目
C .证券交易的收费必须合理，并公开收费项目
D .证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
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习题解析
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1 .根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户按照规定的税率分别征收的税金为（ ）。
A 印花税 B 流转税 C 增值税 D 契税
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .未经（ ）批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所 D 证券登记结算机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列说法中，正确的是（ ）。①出现异常交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，证券交易所可采取非现场调查和现场调查措施②对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取口头或书面警示、约见谈话和要求相关投资者提交书面承诺等措施③证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告④如异常交易涉及投资者的，证券交易所可以直接要求相关投资者提供有关材料
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于股票交易的清算与交收程序，下列说法错误的是（ ）。
A 目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式 B 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C 证券公司与客户之间的证券清算交收，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理 D 在客户交易...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列属于损害客户利益的行为的有（ ）。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A ①② B ②③ C ①②③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .可以申请办理非交易过户登记的情形有（ ）。Ⅰ.继承Ⅱ.赠与Ⅲ.转让Ⅳ.法人资格丧失Ⅴ.依法进行的财产分割
A Ⅳ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于证券交易所设立风险基金的说法，错误的是（ ）。
A 风险基金从证券交易所收取的交易费用和会员费 B 风险基金由国务院证券监督管理机构管理 C 证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户 D 证券交易所的风险基金不得擅自使用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列说法中，正确的有（ ）。①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .中证规模指数中，定位于中盘指数的是（ ）。
A 中证100指数 B 中证200指数 C 中证500指数 D 中证700指数
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
