[单选题]
未经（ ）批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
A .证券业协会
B .国务院证券监督管理机构
C .证券交易所
D .证券登记结算机构
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习题解析
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1 .以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .某人委托买卖证券，则他需要支付的是（ ）。Ⅰ.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税Ⅳ.个人所得税
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以（ ）名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
A 发行人 B 受托管理人 C 持有人 D 证券业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告 B 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户按照规定的税率分别征收的税金为（ ）。
A 印花税 B 流转税 C 增值税 D 契税
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列说法中，正确的是（ ）。①出现异常交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，证券交易所可采取非现场调查和现场调查措施②对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取口头或书面警示、约见谈话和要求相关投资者提交书面承诺等措施③证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告④如异常交易涉及投资者的，证券交易所可以直接要求相关投资者提供有关材料
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于股票交易的清算与交收程序，下列说法错误的是（ ）。
A 目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式 B 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C 证券公司与客户之间的证券清算交收，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理 D 在客户交易...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列属于损害客户利益的行为的有（ ）。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A ①② B ②③ C ①②③④ D ②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列说法中错误的是（ ）。
A 佣金的收费标准因交易品种 B 证券交易的收费项目 C 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目 D 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
