[单选题]
债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以（ ）名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
A .发行人
B .受托管理人
C .持有人
D .证券业协会
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习题解析
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1 .以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
A ②③④ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .竞价的结果不包括（ ）。
A 全部成交 B 部分成交 C 推迟成交 D 不成交
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A 证券交易所 B 证券业协会 C 省级人民政府 D 国务院证券监督管理机构
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .某人委托买卖证券，则他需要支付的是（ ）。Ⅰ.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税Ⅳ.个人所得税
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告 B 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户按照规定的税率分别征收的税金为（ ）。
A 印花税 B 流转税 C 增值税 D 契税
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .未经（ ）批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所 D 证券登记结算机构
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列说法中，正确的是（ ）。①出现异常交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，证券交易所可采取非现场调查和现场调查措施②对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取口头或书面警示、约见谈话和要求相关投资者提交书面承诺等措施③证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告④如异常交易涉及投资者的，证券交易所可以直接要求相关投资者提供有关材料
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
