[单选题]
关于股票交易的清算与交收程序，下列说法错误的是（ ）。
A .目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式
B .证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
C .证券公司与客户之间的证券清算交收，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理
D .在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行配合完成
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习题解析
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1 .债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以（ ）名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
A 发行人 B 受托管理人 C 持有人 D 证券业协会
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2021-08-25
2 .下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告 B 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证...
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单选题
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2021-08-25
3 .根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户按照规定的税率分别征收的税金为（ ）。
A 印花税 B 流转税 C 增值税 D 契税
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2021-08-25
4 .未经（ ）批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所 D 证券登记结算机构
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单选题
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2021-08-25
5 .下列说法中，正确的是（ ）。①出现异常交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，证券交易所可采取非现场调查和现场调查措施②对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取口头或书面警示、约见谈话和要求相关投资者提交书面承诺等措施③证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告④如异常交易涉及投资者的，证券交易所可以直接要求相关投资者提供有关材料
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
7 .下列属于损害客户利益的行为的有（ ）。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A ①② B ②③ C ①②③④ D ②③④
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2021-08-25
8 .下列说法中错误的是（ ）。
A 佣金的收费标准因交易品种 B 证券交易的收费项目 C 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目 D 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
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2021-08-25
9 .可以申请办理非交易过户登记的情形有（ ）。Ⅰ.继承Ⅱ.赠与Ⅲ.转让Ⅳ.法人资格丧失Ⅴ.依法进行的财产分割
A Ⅳ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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2021-08-25
10 .下列关于证券交易所设立风险基金的说法，错误的是（ ）。
A 风险基金从证券交易所收取的交易费用和会员费 B 风险基金由国务院证券监督管理机构管理 C 证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户 D 证券交易所的风险基金不得擅自使用
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2021-08-25
