下列不属于沪港通可交易的证券品种为（　）。

1 .可以申请办理非交易过户登记的情形有（　）。Ⅰ.继承Ⅱ.赠与Ⅲ.转让Ⅳ.法人资格丧失Ⅴ.依法进行的财产分割

A Ⅳ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列关于证券交易所设立风险基金的说法，错误的是（　）。

A 风险基金从证券交易所收取的交易费用和会员费 B 风险基金由国务院证券监督管理机构管理 C 证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户 D 证券交易所的风险基金不得擅自使用

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列说法中，正确的有（　）。①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .中证规模指数中，定位于中盘指数的是（　）。

A 中证100指数 B 中证200指数 C 中证500指数 D 中证700指数

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .设立证券登记结算公司应当具备的条件是（　）。①自有资金不少于人民币1亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施③自有资金不少于人民币二亿元④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A ①④ B ①③④ C ①② D ②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .股价指数的主要功能有（　）。Ⅰ.作为指数衍生产品和其他金融创新的基础Ⅱ.作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报Ⅲ.为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析Ⅳ.综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .发行人违反《证券法》的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（　）的罚款。

A 50～500万 B 20～30万 C 30～60万 D 50～80万

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .下列不属于沪股通股票的是（　）。①上证180指数成分股②在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票③以外币报价交易的股票④上证380指数成分股

A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .股票价格指数的编制方法不包括（　）。

A 算术平均法 B 调和平均法 C 几何平均法 D 加权平均法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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