按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（　）。

1 .基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（　）。

A 注册资本 B 资产质量良好 C 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .证券交易所无法连续交易的情形是指（　）。

A 10％以上的证券中断交易 B 证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断 C 10％以上会员营业部无法正常发送交易申报 D 证券交易所交易

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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4 .下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是（　）。

A 最短期限为1年，最长期限为6年 B 最短期限为2年，最长期限为6年 C 最短期限为2年，最长期限为5年 D 最短期限为3年，最长期限为5年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .开展理财业务应当遵循符合客户利益、审慎尽责的原则。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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7 .基金管理人（　）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

A 个人的性格特征 B 风险控制能力 C 投资管理能力 D 过往的业绩

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .银行业从业人员受雇期间应当妥善保存客户资料及其交易信息档案，离职后，可以透露客户资料和交易信息。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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9 .我国证券市场目前已经在（　）等一些证券品种实行了货银对付制度。

A A股 B 基金 C 权证 D ETF

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .银行从业个人理财业务从业人员与同事应当团结合作。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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