[判断题]
守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。（）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。
A 证券名称 B 成交价 C 成交量 D 买卖双方所在会员营业部的名称
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .严格遵守职业道德标准与行为准则，有助于提高从业人员的整体素质和职业道德水准。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A 可转换公司债券的赎回 B 可转换公司债券的回售 C 可转换公司债券的股份转换 D 可转换公司债券的债券偿还
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（ ）。
A 注册资本 B 资产质量良好 C 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券交易所无法连续交易的情形是指（ ）。
A 10％以上的证券中断交易 B 证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断 C 10％以上会员营业部无法正常发送交易申报 D 证券交易所交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是（ ）。
A 最短期限为1年，最长期限为6年 B 最短期限为2年，最长期限为6年 C 最短期限为2年，最长期限为5年 D 最短期限为3年，最长期限为5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .开展理财业务应当遵循符合客户利益、审慎尽责的原则。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（ ）。
A 证券交易所集中交易过户登记 B 证券交易所非集中交易过户登记 C 部分交易过户登记 D 全部交易过户登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .基金管理人（ ）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。
A 个人的性格特征 B 风险控制能力 C 投资管理能力 D 过往的业绩
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
