[多选题]
证券交易所无法连续交易的情形是指（ ）。
A .10％以上的证券中断交易
B .证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C .10％以上会员营业部无法正常发送交易申报
D .证券交易所交易
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习题解析
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1 .稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有 （ ）。
A 对各项业务及其操作提出内部控制建议 B 独立检查和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性 C 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 D 健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。
A 证券名称 B 成交价 C 成交量 D 买卖双方所在会员营业部的名称
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .严格遵守职业道德标准与行为准则，有助于提高从业人员的整体素质和职业道德水准。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A 可转换公司债券的赎回 B 可转换公司债券的回售 C 可转换公司债券的股份转换 D 可转换公司债券的债券偿还
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（ ）。
A 注册资本 B 资产质量良好 C 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是（ ）。
A 最短期限为1年，最长期限为6年 B 最短期限为2年，最长期限为6年 C 最短期限为2年，最长期限为5年 D 最短期限为3年，最长期限为5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .开展理财业务应当遵循符合客户利益、审慎尽责的原则。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（ ）。
A 证券交易所集中交易过户登记 B 证券交易所非集中交易过户登记 C 部分交易过户登记 D 全部交易过户登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
