[判断题]
银行业从业人员受雇期间应当妥善保存客户资料及其交易信息档案,离职后,可以透露客户资料和交易信息。()
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。()
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列关于可转换公司债券期限的说法中,正确的是( )。
A 最短期限为1年,最长期限为6年 B 最短期限为2年,最长期限为6年 C 最短期限为2年,最长期限为5年 D 最短期限为3年,最长期限为5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .开展理财业务应当遵循符合客户利益、审慎尽责的原则。()
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为( )。
A 证券交易所集中交易过户登记 B 证券交易所非集中交易过户登记 C 部分交易过户登记 D 全部交易过户登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .基金管理人( )的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。
A 个人的性格特征 B 风险控制能力 C 投资管理能力 D 过往的业绩
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .我国证券市场目前已经在( )等一些证券品种实行了货银对付制度。
A A股 B 基金 C 权证 D ETF
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .银行从业个人理财业务从业人员与同事应当团结合作。()
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .基金管理公司要建立( )的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。
A 组织机构健全 B 制衡监督有效 C 职责划分清晰 D 激励约束合理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降( )的情形。
A 10%以上 B 20%以上 C 50%以上 D 60%以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
