[单选题]
证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。
A .中国人民银行
B .财政部
C .中国证监会
D .国务院
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习题解析
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1 .下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。
A 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 C 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分 D 委托人应当配合财...
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单选题
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2021-08-25
2 .中国证券业协会可以根据（ ）的规定，制定财务顾问执业规范，组织财务顾问主办人进行持续培训。
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2021-08-25
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A ①②④ B ①②③ C ①③④ D ①②③④
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2021-08-25
4 .根据财务顾问的法律规定，上市公司、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元
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2021-08-25
5 .证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）。①《企业债券管理条例》②《公司法》③《证券法》④《合同法》
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
7 .（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A 中国证券业协会 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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2021-08-25
8 .名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A 2000万元 B 1000万元 C 500万元 D 300万元
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2021-08-25
9 .企业发行企业债券必须按照（ ）进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。
A 《企业债券管理条例》 B 《公司债券发行与交易管理办法》 C 《公司法》 D 《公司债券承销业务规范》
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2021-08-25
10 .关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。①企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团②债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益③债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险④企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
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2021-08-25
