[单选题]
关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。①企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团②债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益③债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险④企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
A .①②
B .②③④
C .①②③④
D .③④
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习题解析
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1 .证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）。①《企业债券管理条例》②《公司法》③《证券法》④《合同法》
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。
A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A 中国证券业协会 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A 2000万元 B 1000万元 C 500万元 D 300万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .企业发行企业债券必须按照（ ）进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。
A 《企业债券管理条例》 B 《公司债券发行与交易管理办法》 C 《公司法》 D 《公司债券承销业务规范》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，下列说法中，正确的是（ ）。①发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息②首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介③发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站④发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。①发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件②保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化③发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚④发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
A 全国银行间同业拆借中心 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 中国货币网 D 中国债券信息网
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定的表述，正确的是（ ）。①证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策②证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议③证券公司应当制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容④决策结果应当制作书面或电子文件，并由参与决策的人员确认
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
