[单选题]
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）。①《企业债券管理条例》②《公司法》③《证券法》④《合同法》
A .①②③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .（ ）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
A 财务顾问 B 业务顾问 C 投资顾问 D 资产管理顾问
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2021-08-25
2 .下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。
A 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 C 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分 D 委托人应当配合财...
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2021-08-25
3 .中国证券业协会可以根据（ ）的规定，制定财务顾问执业规范，组织财务顾问主办人进行持续培训。
A 《上市公司收购管理办法》 B 《证券法》 C 《公司法》 D 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
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2021-08-25
4 .财务顾问及财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的
A ①②④ B ①②③ C ①③④ D ①②③④
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2021-08-25
5 .根据财务顾问的法律规定，上市公司、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元
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2021-08-25
7 .证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。
A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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2021-08-25
8 .（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A 中国证券业协会 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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2021-08-25
9 .名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A 2000万元 B 1000万元 C 500万元 D 300万元
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2021-08-25
10 .企业发行企业债券必须按照（ ）进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。
A 《企业债券管理条例》 B 《公司债券发行与交易管理办法》 C 《公司法》 D 《公司债券承销业务规范》
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2021-08-25
