[单选题]
财务顾问及财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的
A .①②④
B .①②③
C .①③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
A ①②③ B ①② C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券投资咨询机构有下列（ ）行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。①证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议；断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的④以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
A 财务顾问 B 业务顾问 C 投资顾问 D 资产管理顾问
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。
A 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 C 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分 D 委托人应当配合财...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .中国证券业协会可以根据（ ）的规定，制定财务顾问执业规范，组织财务顾问主办人进行持续培训。
A 《上市公司收购管理办法》 B 《证券法》 C 《公司法》 D 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据财务顾问的法律规定，上市公司、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）。①《企业债券管理条例》②《公司法》③《证券法》④《合同法》
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。
A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A 中国证券业协会 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
