[单选题]
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
A .①②③
B .①②
C .①③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .关于证券研究报告质量控制和发布管理，下列说法中，正确的有（ ）。①证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据②证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理③证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核④证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（ ）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
4 .证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。①合作内容②起止时间③版面安排或者节目时间段④项目负责人
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
5 .证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列（ ）要求。①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排②说明所依据的证券研究报告的发布日期③禁止明示或者暗示保证投资收益④准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
7 .证券投资咨询机构有下列（ ）行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。①证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议；断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的④以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .（ ）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
A 财务顾问 B 业务顾问 C 投资顾问 D 资产管理顾问
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单选题
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2021-08-25
9 .下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。
A 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 C 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分 D 委托人应当配合财...
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单选题
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2021-08-25
10 .中国证券业协会可以根据（ ）的规定，制定财务顾问执业规范，组织财务顾问主办人进行持续培训。
A 《上市公司收购管理办法》 B 《证券法》 C 《公司法》 D 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
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单选题
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2021-08-25
