[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A .①②③
B .①②④
C .①③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .关于证券经纪业务的主要风险，下列说法中错误的是（ ）。
A 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B 按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险 C 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险 D ...
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2021-08-25
2 .证券经纪业务中，防范技术风险的重要基础和根本保障是（ ）。
A 证券公司的信息系统建设和管理 B 信息系统机房要符合规定的安全标准要求 C 配备先进 D 系统故障及业务应急处理预案
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2021-08-25
3 .关于证券投资顾问和证券研究报告，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 B 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 C 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 D 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研...
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单选题
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2021-08-25
4 .甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员、1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员。甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（ ）。
A 甲公司还需增资至少50万元人民币 B 甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 C 甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D 甲公司不需要增资...
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单选题
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2021-08-25
5 .关于证券研究报告质量控制和发布管理，下列说法中，正确的有（ ）。①证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据②证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理③证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核④证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
7 .证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（ ）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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2021-08-25
8 .证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。①合作内容②起止时间③版面安排或者节目时间段④项目负责人
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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2021-08-25
9 .证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列（ ）要求。①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排②说明所依据的证券研究报告的发布日期③禁止明示或者暗示保证投资收益④准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
10 .中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
A ①②③ B ①② C ①③④ D ①②③④
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2021-08-25
