[多选题]
根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有 （ ）。
A .证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
B .上市公司非公开发行未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采取代销方式
C .证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案
D .公开发行股票，代销
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习题解析
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1 .下列属于证券投资基金上市交易的条件有（ ）。
A 基金合同期限为1年以上 B 基金募集金额不低于2亿元人民币 C 基金持有人不少于1000人 D 基金的募集符合《证券法》的规定
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多选题
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2021-08-24
2 .在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则包括（ ）。
A 公开 B 分业经营 C 保护投资者合法权益原则 D 监督管理与自律管理相结合原则
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多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .根据证券关系价格与证券票面金额之间的关系，证券发行可以分为（ ）。
A 平价发行 B 议价发行 C 溢价发行 D 折价发行
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多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .下列关于证券承销的表述中，正确的有（ ）。
A 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日 B 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 C 公开发行股票，代销 D 证券公司承销证券时，应对公开募集文件的真实性
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多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .关于证券发行的程序，下列表述正确的有（ ）。
A 发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见 B 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。
A 甲的母公司的全资子公司丙公司 B 甲参股丁公司，但甲并不对丁的重大决策产生重大影响 C 持有甲公司30％股份且持有乙公司5％股份的张某 D 在甲公司中担任副经理且持有乙公司1％股份的李某
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多选题
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2021-08-24
8 .下列选项中，属于外汇管理机关依法履行职责，有权采取措施的有（ ）。
A 进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证 B 经营外汇业务的金融机构进行现场检查 C 查阅 D 查阅
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .会计凭证包括原始凭证和（ ）。
A 记账凭证 B 发票 C 火车票 D 收据
题型:
单选题
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2021-08-24
10 .下列人员中，属于《证券法》规定的证券内幕交易信息的知情人员的有（ ）。
A 上市公司的总经理 B 上市公司的监事 C 上市公司控股的公司的董事 D 持有上市公司6%股份的股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
