在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则包括（ ）。
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习题解析
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1 .关于集中竞价的交易模式，下列表述正确的有（ ）。
A 两个证券交易所的主要交易大多通过计算机系统报单 B 投资者必须委托作为交易所会员的证券经纪商下达买卖股票的指令，经纪商按照接受客户委托的先后顺序向交易主机申报 C 证券交易按价格优先 D 我国目前的证券集中竞价...
2 .下列有关支票的说法，正确的有（ ）。
A 支票限于见票即付，另行记载付款日期的，支票无效 B 持票人应当自出票日起10日内提示付款 C 支票的金额 D 支票的出票人签发支票的金额不得超过付款时其在付款人处实有的存款金额
3 .关于股票市场的中小企业板块，下列表述正确的有（ ）。
A 中小企业板块运行所遵循的法律 B 中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求 C 中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立 D 深圳证券交易所要求的中小企业主要是主业突出
4 .下列属于证券市场的主体有（ ）。
A 证券发行人 B 会计师事务所和律师事务所 C 证券自律性组织 D 证券监管机构
5 .下列属于证券投资基金上市交易的条件有（ ）。
A 基金合同期限为1年以上 B 基金募集金额不低于2亿元人民币 C 基金持有人不少于1000人 D 基金的募集符合《证券法》的规定
7 .根据证券关系价格与证券票面金额之间的关系，证券发行可以分为（ ）。
A 平价发行 B 议价发行 C 溢价发行 D 折价发行
8 .下列关于证券承销的表述中，正确的有（ ）。
A 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日 B 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 C 公开发行股票，代销 D 证券公司承销证券时，应对公开募集文件的真实性
9 .关于证券发行的程序，下列表述正确的有（ ）。
A 发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见 B 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件...
10 .根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有 （ ）。
A 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 B 上市公司非公开发行未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采取代销方式 C 证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案 D 公开发行股票，代销
