下列关于证券承销的表述中，正确的有（　　）。

1 .关于股票市场的中小企业板块，下列表述正确的有（　　）。

A 中小企业板块运行所遵循的法律 B 中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求 C 中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立 D 深圳证券交易所要求的中小企业主要是主业突出

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

2 .下列属于证券市场的主体有（　　）。

A 证券发行人 B 会计师事务所和律师事务所 C 证券自律性组织 D 证券监管机构

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

3 .下列属于证券投资基金上市交易的条件有（　　）。

A 基金合同期限为1年以上 B 基金募集金额不低于2亿元人民币 C 基金持有人不少于1000人 D 基金的募集符合《证券法》的规定

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

4 .在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则包括（　　）。

A 公开 B 分业经营 C 保护投资者合法权益原则 D 监督管理与自律管理相结合原则

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

5 .根据证券关系价格与证券票面金额之间的关系，证券发行可以分为（　　）。

A 平价发行 B 议价发行 C 溢价发行 D 折价发行

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

7 .关于证券发行的程序，下列表述正确的有（　　）。

A 发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见 B 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

8 .根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有 （　　）。

A 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 B 上市公司非公开发行未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采取代销方式 C 证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案 D 公开发行股票，代销

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

9 .甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（　　）。

A 甲的母公司的全资子公司丙公司 B 甲参股丁公司，但甲并不对丁的重大决策产生重大影响 C 持有甲公司30％股份且持有乙公司5％股份的张某 D 在甲公司中担任副经理且持有乙公司1％股份的李某

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

10 .下列选项中，属于外汇管理机关依法履行职责，有权采取措施的有（　　）。

A 进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证 B 经营外汇业务的金融机构进行现场检查 C 查阅 D 查阅

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---