[多选题]
下列人员中，属于《证券法》规定的证券*交易信息的知情人员的有（ ）。
A .上市公司的总经理
B .上市公司的监事
C .上市公司控股的公司的董事
D .持有上市公司6%股份的股东
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习题解析
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1 .关于证券发行的程序，下列表述正确的有（ ）。
A 发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见 B 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件...
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多选题
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2021-08-24
2 .根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有 （ ）。
A 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 B 上市公司非公开发行未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采取代销方式 C 证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案 D 公开发行股票，代销
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多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。
A 甲的母公司的全资子公司丙公司 B 甲参股丁公司，但甲并不对丁的重大决策产生重大影响 C 持有甲公司30％股份且持有乙公司5％股份的张某 D 在甲公司中担任副经理且持有乙公司1％股份的李某
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多选题
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2021-08-24
4 .下列选项中，属于外汇管理机关依法履行职责，有权采取措施的有（ ）。
A 进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证 B 经营外汇业务的金融机构进行现场检查 C 查阅 D 查阅
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多选题
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2021-08-24
5 .会计凭证包括原始凭证和（ ）。
A 记账凭证 B 发票 C 火车票 D 收据
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单选题
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2021-08-24
7 .会计档案鉴定工作应当由（ ）牵头，组织单位会计、审计、纪检监察等机构或人员共同进行。
A 会计机构 B 单位档案管理机构 C 销售部门 D 审计部门
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单选题
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2021-08-24
8 .下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的有（ ）。
A 收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票 B 收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让 C 被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应当按照承诺的先...
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多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .单位的会计档案及其复制件需要携带、寄运或者传输至（ ）的，应当按照国家有关规定执行。
A 省内 B 省外 C 境内 D 境外
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单选题
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2021-08-24
10 .根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列选项中，属于不得收购上市公司的情形有（ ）。
A 收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 B 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为 C 收购人负有数额较大债务，有到期未清偿的情形，但现在已经清偿 D 收购人为自然人
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多选题
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2021-08-24
