合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

1 .（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A 基金行业自律 B 社会力量监督 C 政府基金监管 D 基金机构内控

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .“结构性的早期干预和解决方案”也称为（）。

A 适度监管 B 高效监管 C 依法监管 D 审慎监管

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列不属于基金客户服务原则的是（）。

A 投资者利益优先原则 B 安全第一原则 C 专业规范原则 D 依法监管原则

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4 .审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管。

A 变现能力 B 营运能力 C 盈利能力 D 清偿能力

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。

A 交易标的物 B 交割期限 C 市场性质 D 交易工具的期限

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。

A 融资 B 投资 C 筹资 D 基金

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8 .有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括（）。

A 《证券投资基金销售管理办法》 B 《证券投资基金销售适用性指导意见》 C 《证券投资机构内部控制指导意见》 D 《证券投资基金业从业人员执业守则》

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9 .票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（）。

A 直接交易市场和间接交易市场 B 长期票据市场和短期票据市场 C 票据正回购市场和票据逆回购市场 D 票据承兑市场和票据贴现市场

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10 .下列关于合规管理目标的说法，正确的是（）。

A 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B 实现对合规风险的有效识别和管理 C 确保基金管理人依法合规经营 D 以上说法都正确

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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