审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管。

1 .基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

A 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B 对监管对象公正对待，一视同仁 C 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 D 要求基金监管机构的监管规...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .“四位一体”的监管格局不包括（）。

A 以政府监管为核心 B 以行业自律为纽带 C 以社会监督为补充 D 以科学技术为基础

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A 基金行业自律 B 社会力量监督 C 政府基金监管 D 基金机构内控

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .“结构性的早期干预和解决方案”也称为（）。

A 适度监管 B 高效监管 C 依法监管 D 审慎监管

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列不属于基金客户服务原则的是（）。

A 投资者利益优先原则 B 安全第一原则 C 专业规范原则 D 依法监管原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。

A 交易标的物 B 交割期限 C 市场性质 D 交易工具的期限

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A 基金公司 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金销售部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。

A 融资 B 投资 C 筹资 D 基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括（）。

A 《证券投资基金销售管理办法》 B 《证券投资基金销售适用性指导意见》 C 《证券投资机构内部控制指导意见》 D 《证券投资基金业从业人员执业守则》

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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