（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

1 .下列关于不同投资工具投资收益与风险的描述，正确的是（）。

A 基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对比较高 B 银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险 C 股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种 D 债券是一种债权关系，所以债券...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括（）。

A 监管对象具有广泛性 B 监管主体及其权限具有法定性 C 监管活动具有自觉性 D 监管时间具有连续性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列选项中不属于社会力量的是（）。

A 基金行业自律组织 B 基金投资者 C 审计机构 D 社会媒体

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

A 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B 对监管对象公正对待，一视同仁 C 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 D 要求基金监管机构的监管规...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .“四位一体”的监管格局不包括（）。

A 以政府监管为核心 B 以行业自律为纽带 C 以社会监督为补充 D 以科学技术为基础

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .“结构性的早期干预和解决方案”也称为（）。

A 适度监管 B 高效监管 C 依法监管 D 审慎监管

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列不属于基金客户服务原则的是（）。

A 投资者利益优先原则 B 安全第一原则 C 专业规范原则 D 依法监管原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管。

A 变现能力 B 营运能力 C 盈利能力 D 清偿能力

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。

A 交易标的物 B 交割期限 C 市场性质 D 交易工具的期限

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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