基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

1 .关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。

A 投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的收益人 B 股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系 C 基金 D 股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。

A 集中资金投资几种股票，以获得超额收益 B 集中资金，有利于发挥资金的规模优势 C 对证券市场进行动态跟踪与深入分析 D 使中小投资者能享受到专业的投资管理服务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列关于不同投资工具投资收益与风险的描述，正确的是（）。

A 基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对比较高 B 银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险 C 股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种 D 债券是一种债权关系，所以债券...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括（）。

A 监管对象具有广泛性 B 监管主体及其权限具有法定性 C 监管活动具有自觉性 D 监管时间具有连续性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列选项中不属于社会力量的是（）。

A 基金行业自律组织 B 基金投资者 C 审计机构 D 社会媒体

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .“四位一体”的监管格局不包括（）。

A 以政府监管为核心 B 以行业自律为纽带 C 以社会监督为补充 D 以科学技术为基础

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A 基金行业自律 B 社会力量监督 C 政府基金监管 D 基金机构内控

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .“结构性的早期干预和解决方案”也称为（）。

A 适度监管 B 高效监管 C 依法监管 D 审慎监管

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列不属于基金客户服务原则的是（）。

A 投资者利益优先原则 B 安全第一原则 C 专业规范原则 D 依法监管原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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