下列关于合规管理目标的说法，正确的是（）。

1 .票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。

A 交易标的物 B 交割期限 C 市场性质 D 交易工具的期限

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A 基金公司 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金销售部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。

A 融资 B 投资 C 筹资 D 基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括（）。

A 《证券投资基金销售管理办法》 B 《证券投资基金销售适用性指导意见》 C 《证券投资机构内部控制指导意见》 D 《证券投资基金业从业人员执业守则》

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（）。

A 直接交易市场和间接交易市场 B 长期票据市场和短期票据市场 C 票据正回购市场和票据逆回购市场 D 票据承兑市场和票据贴现市场

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。

A 一级市场 B 二级市场 C 三级市场 D 主板市场

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .（）是基金监管活动的出发点。

A 基金监管的目标 B 基金监管的原则 C 基金监管的手段 D 保护投资者利益

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。

A 外汇市场 B 艺术品市场 C 票据市场 D 黄金市场

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A 公正性 B 客观性 C 独立性 D 专业性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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