已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。

1 .合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A 基金公司 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金销售部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。

A 融资 B 投资 C 筹资 D 基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括（）。

A 《证券投资基金销售管理办法》 B 《证券投资基金销售适用性指导意见》 C 《证券投资机构内部控制指导意见》 D 《证券投资基金业从业人员执业守则》

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

4 .票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（）。

A 直接交易市场和间接交易市场 B 长期票据市场和短期票据市场 C 票据正回购市场和票据逆回购市场 D 票据承兑市场和票据贴现市场

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .下列关于合规管理目标的说法，正确的是（）。

A 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B 实现对合规风险的有效识别和管理 C 确保基金管理人依法合规经营 D 以上说法都正确

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

7 .（）是基金监管活动的出发点。

A 基金监管的目标 B 基金监管的原则 C 基金监管的手段 D 保护投资者利益

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

8 .按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。

A 外汇市场 B 艺术品市场 C 票据市场 D 黄金市场

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

9 .（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A 公正性 B 客观性 C 独立性 D 专业性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

10 .外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

A 投资银行 B 商业银行 C 外汇经纪人 D 证券交易所

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---