[单选题]
基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
A .高层领导
B .全体员工
C .合规监督人员
D .中高层领导
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习题解析
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1 .下列投资者不能视为合格投资者的是（ ）。
A 社会保障基金 B 慈善基金 C 最近3年个人年均收入30万元的个人 D 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .以下关于企业风险管理基本框架的内容表述错误的是（ ）。
A 基金管理人的风险管理就是提供给企业管理层一个适当的过程，将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致 B 风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，应当向（ ）报告。
A 中国证监会 B 中国银监会 C 证券业协会 D 基金业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于内部控制成本效益原则的表述，错误的是（ ）。
A 成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 B 在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比 C 要在所有的控...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，（ ）对基金管理人的基金宣传推介材料进行检查，出具合规意见书。
A 证监局 B 证监会 C 基金业协会 D 基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。
A 连续2年没有开展基金托管业务 B 履行法定职责未能勤勉尽责 C 违反《证券投资基金法》规定，情节严重的 D 在履行法定职责时存在失误
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
A 岗位轮换制度 B 岗位分离制度 C 岗位组合制度 D 岗位审查制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .非公开募集基金的基金管理人只需向（ ）登记即可。
A 中国证监会 B 基金业协会 C 中国银监会 D 中国保监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .在内部控制的基本要素中，控制环境不包括（ ）。
A 经营理念和内控文化 B 公司治理结构 C 员工道德素质 D 社会经济环境
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
