[单选题]
下列投资者不能视为合格投资者的是（ ）。
A .社会保障基金
B .慈善基金
C .最近3年个人年均收入30万元的个人
D .投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
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习题解析
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1 .岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到的岗位分离不包括（ ）。
A 授权岗位和执行岗位的分离 B 执行岗位和审核岗位的分离 C 保管岗位和记账岗位的分离 D 销售岗位和咨询岗位的分离
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A 基本管理制度 B 业务操作手册 C 部门业务规章 D 内部控制大纲
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容不包括（ ）。
A 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 B 客户投诉得到及时 C 制定销售人员的行为规范，保证会议费用 D 建立代销机构的尽职调查流程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于非公开募集基金，说法错误的是（ ）。
A 合格投资者累计不得超过二百人 B 可采用讲座 C 应当向合格投资者募集 D 应当制定并签订基金合同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下关于企业风险管理基本框架的内容表述错误的是（ ）。
A 基金管理人的风险管理就是提供给企业管理层一个适当的过程，将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致 B 风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，应当向（ ）报告。
A 中国证监会 B 中国银监会 C 证券业协会 D 基金业协会
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于内部控制成本效益原则的表述，错误的是（ ）。
A 成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 B 在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比 C 要在所有的控...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，（ ）对基金管理人的基金宣传推介材料进行检查，出具合规意见书。
A 证监局 B 证监会 C 基金业协会 D 基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
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单选题
提问时间:
2021-08-25
