[单选题]
（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A .基本管理制度
B .业务操作手册
C .部门业务规章
D .内部控制大纲
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习题解析
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1 .（ ）原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A 健全性 B 制约性 C 独立性 D 有效性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
A 投入产出 B 成本效益 C 有效性 D 盈利性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是（ ）。
A 控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化 B 基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识 C 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到的岗位分离不包括（ ）。
A 授权岗位和执行岗位的分离 B 执行岗位和审核岗位的分离 C 保管岗位和记账岗位的分离 D 销售岗位和咨询岗位的分离
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容不包括（ ）。
A 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 B 客户投诉得到及时 C 制定销售人员的行为规范，保证会议费用 D 建立代销机构的尽职调查流程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于非公开募集基金，说法错误的是（ ）。
A 合格投资者累计不得超过二百人 B 可采用讲座 C 应当向合格投资者募集 D 应当制定并签订基金合同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列投资者不能视为合格投资者的是（ ）。
A 社会保障基金 B 慈善基金 C 最近3年个人年均收入30万元的个人 D 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
