[单选题]
（ ）原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
A .投入产出
B .成本效益
C .有效性
D .盈利性
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习题解析
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1 .在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，数据资料应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。
A 10 B 25 C 5 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于投资者教育的说法，错误的是（ ）。
A 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流 B 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动 C 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力 D 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金持有人与基金管理人之间是（ ），基金管理人和基金托管人应该按照有关法律法规和基金合同中的约定，履行受托职责。
A 合作关系 B 信托关系 C 代理关系 D 借贷关系
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .解决道德风险和逆向选择的主要手段是（ ）。
A 加强基金管理人的内部控制机制建设 B 加强监管力度 C 加强从业人员教育 D 制定监管法规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A 健全性 B 制约性 C 独立性 D 有效性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是（ ）。
A 控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化 B 基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识 C 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到的岗位分离不包括（ ）。
A 授权岗位和执行岗位的分离 B 执行岗位和审核岗位的分离 C 保管岗位和记账岗位的分离 D 销售岗位和咨询岗位的分离
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A 基本管理制度 B 业务操作手册 C 部门业务规章 D 内部控制大纲
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
