[单选题]
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，应当向（ ）报告。
A .中国证监会
B .中国银监会
C .证券业协会
D .基金业协会
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习题解析
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1 .在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容不包括（ ）。
A 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 B 客户投诉得到及时 C 制定销售人员的行为规范，保证会议费用 D 建立代销机构的尽职调查流程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于非公开募集基金，说法错误的是（ ）。
A 合格投资者累计不得超过二百人 B 可采用讲座 C 应当向合格投资者募集 D 应当制定并签订基金合同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列投资者不能视为合格投资者的是（ ）。
A 社会保障基金 B 慈善基金 C 最近3年个人年均收入30万元的个人 D 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下关于企业风险管理基本框架的内容表述错误的是（ ）。
A 基金管理人的风险管理就是提供给企业管理层一个适当的过程，将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致 B 风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于内部控制成本效益原则的表述，错误的是（ ）。
A 成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 B 在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比 C 要在所有的控...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，（ ）对基金管理人的基金宣传推介材料进行检查，出具合规意见书。
A 证监局 B 证监会 C 基金业协会 D 基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
A 高层领导 B 全体员工 C 合规监督人员 D 中高层领导
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。
A 连续2年没有开展基金托管业务 B 履行法定职责未能勤勉尽责 C 违反《证券投资基金法》规定，情节严重的 D 在履行法定职责时存在失误
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
