[单选题]
公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
A .岗位轮换制度
B .岗位分离制度
C .岗位组合制度
D .岗位审查制度
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习题解析
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1 .对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，应当向（ ）报告。
A 中国证监会 B 中国银监会 C 证券业协会 D 基金业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于内部控制成本效益原则的表述，错误的是（ ）。
A 成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 B 在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比 C 要在所有的控...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，（ ）对基金管理人的基金宣传推介材料进行检查，出具合规意见书。
A 证监局 B 证监会 C 基金业协会 D 基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
A 高层领导 B 全体员工 C 合规监督人员 D 中高层领导
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。
A 连续2年没有开展基金托管业务 B 履行法定职责未能勤勉尽责 C 违反《证券投资基金法》规定，情节严重的 D 在履行法定职责时存在失误
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .非公开募集基金的基金管理人只需向（ ）登记即可。
A 中国证监会 B 基金业协会 C 中国银监会 D 中国保监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .在内部控制的基本要素中，控制环境不包括（ ）。
A 经营理念和内控文化 B 公司治理结构 C 员工道德素质 D 社会经济环境
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于基金份额持有人大会的召开，说法错误的是（ ）。
A 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决 B 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开 C 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开 D 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容包括（ ）。Ⅰ.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理Ⅳ.制定相关政策，确保投资者信息得到保护
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
