[单选题]
下列关于基金份额持有人大会的召开，说法错误的是（ ）。
A .基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
B .基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
C .基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
D .召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
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习题解析
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1 .基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
A 高层领导 B 全体员工 C 合规监督人员 D 中高层领导
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。
A 连续2年没有开展基金托管业务 B 履行法定职责未能勤勉尽责 C 违反《证券投资基金法》规定，情节严重的 D 在履行法定职责时存在失误
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
A 岗位轮换制度 B 岗位分离制度 C 岗位组合制度 D 岗位审查制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .非公开募集基金的基金管理人只需向（ ）登记即可。
A 中国证监会 B 基金业协会 C 中国银监会 D 中国保监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .在内部控制的基本要素中，控制环境不包括（ ）。
A 经营理念和内控文化 B 公司治理结构 C 员工道德素质 D 社会经济环境
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容包括（ ）。Ⅰ.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理Ⅳ.制定相关政策，确保投资者信息得到保护
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .狭义的基金监管是指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A 基金管理人员 B 行政监管机构 C 基金行业自律组织 D 基金机构内部监督部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .在内部控制的主要内容中，关于销售业务控制，以下说法错误的是（ ）。
A 宣传推介材料必须经过审核 B 赎回和转换交易申请不需要客户的合理授权 C 客户开户资料符合反洗钱与销售适用性规定 D 客户投诉得到及时
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .狭义的监管方式不包括（ ）。
A 对基金机构的审核注册 B 对基金机构行为的检查 C 对基金机构各种违法违规行为的处置 D 对基金机构出现某些法定情形后的处置
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
