[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

根据《证券公司监督管理条例》的规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。


A .1
B .3
C .5
D .6

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)

请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮

习题解析

请点击 查看官方参考答案 按钮

您可能感兴趣的题目


1 .按基金的投资目标划分,基金可分为( )。Ⅰ.成长型基金Ⅱ.收入型基金Ⅲ.平衡型基金Ⅳ.价值型基金

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

2 .根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

A 10% B 15% C 30% D 40%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

3 .关于公募基金的说法,正确的有( )。Ⅰ.向社会公众公开发售基金份额Ⅱ.基金份额的投资金额要求较低Ⅲ.适合中小投资者参与Ⅳ.在基金运作和信息披露等方面所受的限制和约束较少

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

4 .下列关于ETF的表述正确的有( )。Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象Ⅱ.依据构成指数的证券种类和比例,采用完全复制或抽样复制的方法进行主动投资的指数型基金Ⅲ.其最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场和二级市场并存的交易制度

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

6 .关于风险的定义中,其中有一种定义为:风险是( )的不确定性。

A 结果 B 起因 C 过程 D 检测

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

7 .( )是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立,基金投资者购买基金份额后成为基金持有人,依法享受权利并承担义务。

A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

8 .根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、( )、合规制度和人力资源状况相适应。

A 内部控制制度 B 技术条件 C 市场风险 D 政策法规环境

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

9 .( )是指依据基金公司章程设立,是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

 
如有问题 请联系客服
  • 客服微信