[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

关于公募基金的说法,正确的有( )。Ⅰ.向社会公众公开发售基金份额Ⅱ.基金份额的投资金额要求较低Ⅲ.适合中小投资者参与Ⅳ.在基金运作和信息披露等方面所受的限制和约束较少


A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .关于证券公司的一般规定,下列说法错误的是( )。

A 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益 B 证券公司应当审慎经营,履行对客户的诚信义务 C 证券公司不得侵犯客户的财产权 D 证券公司的股东和实际控制人可以利用股东权利或实际控制的优势,通...

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2 .关于开放式基金,下列说法中正确的有( )。Ⅰ.投资者可随时向基金管理人赎回基金份额Ⅱ.开放式基金都不上市交易,交易在投资者和基金管理人或基金销售机构之间进行Ⅲ.开放式基金的申购赎回以每一基金份额净资产值为基础,不受市场供求关系影响Ⅳ.开放式基金没有发行规模限制

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

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3 .根据《证券法》规定,设立证券公司,主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。

A 2,1 B 2,2 C 3,1 D 3,2

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4 .按基金的投资目标划分,基金可分为( )。Ⅰ.成长型基金Ⅱ.收入型基金Ⅲ.平衡型基金Ⅳ.价值型基金

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ

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5 .根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

A 10% B 15% C 30% D 40%

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7 .下列关于ETF的表述正确的有( )。Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象Ⅱ.依据构成指数的证券种类和比例,采用完全复制或抽样复制的方法进行主动投资的指数型基金Ⅲ.其最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场和二级市场并存的交易制度

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

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8 .根据《证券公司监督管理条例》的规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A 1 B 3 C 5 D 6

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9 .关于风险的定义中,其中有一种定义为:风险是( )的不确定性。

A 结果 B 起因 C 过程 D 检测

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