关于风险的定义中，其中有一种定义为：风险是（　）的不确定性。

1 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　）。

A 10% B 15% C 30% D 40%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .关于公募基金的说法，正确的有（　）。Ⅰ.向社会公众公开发售基金份额Ⅱ.基金份额的投资金额要求较低Ⅲ.适合中小投资者参与Ⅳ.在基金运作和信息披露等方面所受的限制和约束较少

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列关于ETF的表述正确的有（　）。Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象Ⅱ.依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行主动投资的指数型基金Ⅲ.其最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场和二级市场并存的交易制度

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（　）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A 1 B 3 C 5 D 6

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .（　）是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、（　）、合规制度和人力资源状况相适应。

A 内部控制制度 B 技术条件 C 市场风险 D 政策法规环境

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8 .（　）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（　）。

A 操作风险 B 业务创新 C 自营业务 D 经纪业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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