[单选题]
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、（ ）、合规制度和人力资源状况相适应。
A .内部控制制度
B .技术条件
C .市场风险
D .政策法规环境
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习题解析
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1 .下列关于ETF的表述正确的有（ ）。Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象Ⅱ.依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行主动投资的指数型基金Ⅲ.其最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场和二级市场并存的交易制度
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A 1 B 3 C 5 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于风险的定义中，其中有一种定义为：风险是（ ）的不确定性。
A 结果 B 起因 C 过程 D 检测
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .（ ）是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。
A 操作风险 B 业务创新 C 自营业务 D 经纪业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .（ ）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查， 并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A 60 B 45 C 30 D 20
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .金融风险的构成因素有（ ）。Ⅰ. 风险源Ⅱ. 风险敞口Ⅲ. 风险事件Ⅳ. 风险损失
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
