[单选题]
金融风险的构成因素有（ ）。Ⅰ. 风险源Ⅱ. 风险敞口Ⅲ. 风险事件Ⅳ. 风险损失
A .Ⅱ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、（ ）、合规制度和人力资源状况相适应。
A 内部控制制度 B 技术条件 C 市场风险 D 政策法规环境
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。
A 操作风险 B 业务创新 C 自营业务 D 经纪业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .（ ）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查， 并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A 60 B 45 C 30 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列机构中，证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。
A 证券交易所 B 证券业协会 C 国务院金融监督管理机构 D 国务院证券监督管理机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .封闭式基金和开放式基金的区别有（ ）。Ⅰ.期限不同Ⅱ.价格形成方式不同Ⅲ.发行规模限制不同Ⅳ.基金份额交易方式不同Ⅴ.激励约束机制与投资策略不同
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施有（ ）。①接管或者撤销②重整或者破产清算③责令停业整顿④指定其他机构托管
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .金融风险的构成要素中，可能单独或共同引发风险的内在要素指的是（ ）。
A 风险源 B 风险敞口 C 风险事件 D 风险损失
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
