下列机构中，证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（　）批准。

1 .（　）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（　）。

A 操作风险 B 业务创新 C 自营业务 D 经纪业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .（　）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查， 并在自受理之日起（　）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A 60 B 45 C 30 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .金融风险的构成因素有（　）。Ⅰ. 风险源Ⅱ. 风险敞口Ⅲ. 风险事件Ⅳ. 风险损失

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .封闭式基金和开放式基金的区别有（　）。Ⅰ.期限不同Ⅱ.价格形成方式不同Ⅲ.发行规模限制不同Ⅳ.基金份额交易方式不同Ⅴ.激励约束机制与投资策略不同

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施有（　）。①接管或者撤销②重整或者破产清算③责令停业整顿④指定其他机构托管

A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .金融风险的构成要素中，可能单独或共同引发风险的内在要素指的是（　）。

A 风险源 B 风险敞口 C 风险事件 D 风险损失

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .关于证券公司境内分支机构的设立和变更，下列说法正确的是（　）。

A 证券公司境内分支机构是证券公司下属的法人单位 B 证券公司及其境内分支机构经营证券业务不需要取得经营证券业务许可证 C 证券公司撤销境内分支机构的，不需要在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D 办理证券公...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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