[单选题]
关于证券公司境内分支机构的设立和变更，下列说法正确的是（ ）。
A .证券公司境内分支机构是证券公司下属的法人单位
B .证券公司及其境内分支机构经营证券业务不需要取得经营证券业务许可证
C .证券公司撤销境内分支机构的，不需要在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告
D .办理证券公司及其境内分支机构的设立和变更，需要国务院证券监督管理机构的批准文件
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习题解析
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1 .金融风险的构成因素有（ ）。Ⅰ. 风险源Ⅱ. 风险敞口Ⅲ. 风险事件Ⅳ. 风险损失
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列机构中，证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。
A 证券交易所 B 证券业协会 C 国务院金融监督管理机构 D 国务院证券监督管理机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .封闭式基金和开放式基金的区别有（ ）。Ⅰ.期限不同Ⅱ.价格形成方式不同Ⅲ.发行规模限制不同Ⅳ.基金份额交易方式不同Ⅴ.激励约束机制与投资策略不同
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施有（ ）。①接管或者撤销②重整或者破产清算③责令停业整顿④指定其他机构托管
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .金融风险的构成要素中，可能单独或共同引发风险的内在要素指的是（ ）。
A 风险源 B 风险敞口 C 风险事件 D 风险损失
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .封闭式基金有固定的存续期，通常在（ ）年以上。
A 3 B 5 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营（ ）中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。①证券经纪业务②期货经纪业务③融资融券业务④证券承销与保荐业务⑤证券资产管理业务
A ①②③ B ①③④⑤ C ②③④ D ①②③④⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可适当延长期限。
A 证券交易所 B 中国证监会 C 基金业协会 D 持有人大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于封闭式基金，下列说法错误的是（ ）。
A 持有人可以进行场外交易 B 基金份额在封闭期内不能赎回 C 存续期固定，但可以适当延长 D 基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
