关于资本市场理论，以下表述错误的是（ ）。

1 .下列不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（ ）。

A 不从事与投资人利益相冲突的业务 B 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益 C 在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先 D 不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .全面负责对基金管理公司、基金托管机构及基金代销机构进行监管的机构是（ ）。

A 中国证监会 B 证券交易所 C 中国证券投资基金协会 D 中国银保监会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .以下选项中，不属于基金管理人在估值业务中应承担的责任的是（ ）。

A 建立估值委员会，健全估值决策体系 B 完善相关风险监测 C 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术 D 制定基金估值指引

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括（ ）。Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手动控制Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易，利益输送和不公平对待投资人等行为Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是（ ）。Ⅰ.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资，但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的基金公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告Ⅳ.甲进入公募基金管理公司之后，为了避嫌，将自己之前开立的证券账户注销了

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .投资人持有的公募基金所有投资的股票明细，可以在该基金的（ ）中查询。

A 基金年度报告 B 基金合同 C 基金季度报告 D 更新的招募说明书

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅲ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .关于基金会计核算，以下表述错误的是（ ）。

A 基金是会计核算主体 B 当前我国以境外资产为投资标的的基金以人民币为记账本位币 C 基金管理公司是基金会计核算的责任主体 D 基金托管人承担主会计责任

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。 Ⅰ.基金业主管机构从中国人民银行过度为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人民选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现。

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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