[单选题]
基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是（ ）。Ⅰ.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资，但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的基金公司有两名基金经理利用*信息进行交易，甲立即向监管机构报告Ⅳ.甲进入公募基金管理公司之后，为了避嫌，将自己之前开立的证券账户注销了
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .基金资产估值的第一责任主体是（ ）。
A 基金管理人 B 基金管理人和基金托管人 C 中国证监会 D 基金托管人
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单选题
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2021-08-25
2 .下列不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（ ）。
A 不从事与投资人利益相冲突的业务 B 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益 C 在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先 D 不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份...
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单选题
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2021-08-25
3 .全面负责对基金管理公司、基金托管机构及基金代销机构进行监管的机构是（ ）。
A 中国证监会 B 证券交易所 C 中国证券投资基金协会 D 中国银保监会
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单选题
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2021-08-25
4 .以下选项中，不属于基金管理人在估值业务中应承担的责任的是（ ）。
A 建立估值委员会，健全估值决策体系 B 完善相关风险监测 C 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术 D 制定基金估值指引
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单选题
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2021-08-25
5 .根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括（ ）。Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手动控制Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易，利益输送和不公平对待投资人等行为Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于资本市场理论，以下表述错误的是（ ）。
A 单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例 B 市场组合处于有效前沿，但不同投资者的市场组合点不同 C CAPM模型中的前提假设可以归结为所有投资者一致和市场有效这两条 D β系数衡量资产收益率...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .投资人持有的公募基金所有投资的股票明细，可以在该基金的（ ）中查询。
A 基金年度报告 B 基金合同 C 基金季度报告 D 更新的招募说明书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅲ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于基金会计核算，以下表述错误的是（ ）。
A 基金是会计核算主体 B 当前我国以境外资产为投资标的的基金以人民币为记账本位币 C 基金管理公司是基金会计核算的责任主体 D 基金托管人承担主会计责任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
