全面负责对基金管理公司、基金托管机构及基金代销机构进行监管的机构是（ ）。

1 .关于当期收益率与债券价格的关系，以下表述正确的是（ ）。

A 债券市场价格越低，则当期收益率越高 B 债券价格越高，利息支付频率越高，则当期收益率越高 C 债券价格越高，利息支付频率越低，则当期收益率越高 D 利息支付频率越低，则当期收益率越高

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述正确的是（ ）。

A 基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 B 基金管理人应建立完善的交易记录制度，以周为时间维度及时核对投资组合列表并存档保管 C 为保证投资指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法 ...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。

A 票据承兑市场和贴现市场 B 票据市场和证券市场 C 现货市场和期货市场 D 货币市场和资本市场

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .基金资产估值的第一责任主体是（ ）。

A 基金管理人 B 基金管理人和基金托管人 C 中国证监会 D 基金托管人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（ ）。

A 不从事与投资人利益相冲突的业务 B 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益 C 在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先 D 不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .以下选项中，不属于基金管理人在估值业务中应承担的责任的是（ ）。

A 建立估值委员会，健全估值决策体系 B 完善相关风险监测 C 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术 D 制定基金估值指引

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括（ ）。Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手动控制Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易，利益输送和不公平对待投资人等行为Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是（ ）。Ⅰ.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资，但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的基金公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告Ⅳ.甲进入公募基金管理公司之后，为了避嫌，将自己之前开立的证券账户注销了

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .关于资本市场理论，以下表述错误的是（ ）。

A 单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例 B 市场组合处于有效前沿，但不同投资者的市场组合点不同 C CAPM模型中的前提假设可以归结为所有投资者一致和市场有效这两条 D β系数衡量资产收益率...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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