[单选题]
基金资产估值的第一责任主体是（ ）。
A .基金管理人
B .基金管理人和基金托管人
C .中国证监会
D .基金托管人
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习题解析
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1 .封闭式基金份额申请在交易所上市应具备（ ）。
A 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B 募集金额不少于3亿元人民币 C 持有人不少于2000人 D 募集金额不少于1亿元人民币
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .不收取销售服务费的基金，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
A 0.5% B 1% C 1.5% D 2%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于当期收益率与债券价格的关系，以下表述正确的是（ ）。
A 债券市场价格越低，则当期收益率越高 B 债券价格越高，利息支付频率越高，则当期收益率越高 C 债券价格越高，利息支付频率越低，则当期收益率越高 D 利息支付频率越低，则当期收益率越高
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述正确的是（ ）。
A 基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 B 基金管理人应建立完善的交易记录制度，以周为时间维度及时核对投资组合列表并存档保管 C 为保证投资指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法 ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。
A 票据承兑市场和贴现市场 B 票据市场和证券市场 C 现货市场和期货市场 D 货币市场和资本市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（ ）。
A 不从事与投资人利益相冲突的业务 B 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益 C 在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先 D 不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .全面负责对基金管理公司、基金托管机构及基金代销机构进行监管的机构是（ ）。
A 中国证监会 B 证券交易所 C 中国证券投资基金协会 D 中国银保监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .以下选项中，不属于基金管理人在估值业务中应承担的责任的是（ ）。
A 建立估值委员会，健全估值决策体系 B 完善相关风险监测 C 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术 D 制定基金估值指引
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括（ ）。Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手动控制Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易，利益输送和不公平对待投资人等行为Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
