我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。 Ⅰ.基金业主管机构从中国人民银行过度为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人民选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现。

1 .基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是（ ）。Ⅰ.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资，但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的基金公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告Ⅳ.甲进入公募基金管理公司之后，为了避嫌，将自己之前开立的证券账户注销了

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .关于资本市场理论，以下表述错误的是（ ）。

A 单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例 B 市场组合处于有效前沿，但不同投资者的市场组合点不同 C CAPM模型中的前提假设可以归结为所有投资者一致和市场有效这两条 D β系数衡量资产收益率...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .投资人持有的公募基金所有投资的股票明细，可以在该基金的（ ）中查询。

A 基金年度报告 B 基金合同 C 基金季度报告 D 更新的招募说明书

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

4 .下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅲ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .关于基金会计核算，以下表述错误的是（ ）。

A 基金是会计核算主体 B 当前我国以境外资产为投资标的的基金以人民币为记账本位币 C 基金管理公司是基金会计核算的责任主体 D 基金托管人承担主会计责任

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

7 .对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，下述各项中（ ）不是中国证监会主要采取的措施。

A 责令限期改正 B 限制令 C 责令更换有关人员 D 停业整顿

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

8 .2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价格变动损益9000万元，利息收入2900万元，其他收入200万元，则该基金当年已实现收益是（ ）。

A 1.61亿元 B 2.51亿元 C 2900万元 D 1.3亿

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

9 .（ ）针对直接关系型群体。

A 缘故法 B 介绍法 C 陌生拜访法 D 电话约访法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

10 .私募基金管理人登记时，需要根据中国证券投资基金业协会自律规则填报的信息不包括（ ）。

A 基金管理人的投资策略 B 基金管理人的股东或合伙人名单 C 公司章程或者合伙协议 D 基金管理人高级管理人员基本信息

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---