对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，下述各项中（ ）不是中国证监会主要采取的措施。

1 .关于资本市场理论，以下表述错误的是（ ）。

A 单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例 B 市场组合处于有效前沿，但不同投资者的市场组合点不同 C CAPM模型中的前提假设可以归结为所有投资者一致和市场有效这两条 D β系数衡量资产收益率...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .投资人持有的公募基金所有投资的股票明细，可以在该基金的（ ）中查询。

A 基金年度报告 B 基金合同 C 基金季度报告 D 更新的招募说明书

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅲ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .关于基金会计核算，以下表述错误的是（ ）。

A 基金是会计核算主体 B 当前我国以境外资产为投资标的的基金以人民币为记账本位币 C 基金管理公司是基金会计核算的责任主体 D 基金托管人承担主会计责任

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。 Ⅰ.基金业主管机构从中国人民银行过度为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人民选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现。

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价格变动损益9000万元，利息收入2900万元，其他收入200万元，则该基金当年已实现收益是（ ）。

A 1.61亿元 B 2.51亿元 C 2900万元 D 1.3亿

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .（ ）针对直接关系型群体。

A 缘故法 B 介绍法 C 陌生拜访法 D 电话约访法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .私募基金管理人登记时，需要根据中国证券投资基金业协会自律规则填报的信息不包括（ ）。

A 基金管理人的投资策略 B 基金管理人的股东或合伙人名单 C 公司章程或者合伙协议 D 基金管理人高级管理人员基本信息

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .关于回购协议，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.回购协议的场内交易是指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务Ⅱ.回购市场目前以质押式回购为主要交易品种，受让方有权处置出售的国债Ⅲ.回购协议的场外交易是指银行间国债回购市场、参与者包括中国人民银行、商业银行（包括非国有商业银行）、证券公司、基金管理人等金融机构Ⅳ.货币基金可参与回购交易，其资产中政府债可以作为回购协议的抵押品，配置短期回购协议，也可以获得约定收益

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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