【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非公开募集基金的表述中，正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·多选题】满足（ ）条件，仅面向合格投资者公开发行债券，中国证监会简化核准程序。
A 发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 B 发行人最近3年的平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5 倍 C 债券信用评级达到AAA级 D 发行对象不超过200人
2 .【例题·多选题】某有限责任公司净资产为8000万元，最近3年平均可分配利润为300万元，至2015年底累计发行债券余额为2000万元，利率4.5%，2016年2月，该公司拟发行2000万元，利率4.5%的公司债券，用于构建职工宿舍，构成其发行障碍的有（ ）。
A 净资产 B 最近3年平均可分配利润 C 本次债券发行数量 D 募集资金用途 E 债券利率
3 .【例题·多选题】下列关于非公开发行的公司债券的表述中正确的有（ ）。
A 发行对象是合格的投资者 B 发行对象可以是公司的董事 C 发行对象不能超过200人 D 是否进行信用评级由发行人自行决定 E 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
4 .【例题·多选题】下列有关证券投资基金的公开发行，正确的说法有（ ）。
A 证券投资基金由基金管理人依法募集 B 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册与否的决定 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书 D 基金募集期限届满，开放式基金募集的基...
5 .【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，私募基金应当向合格投资者募集，下列各项中满足合格投资者条件的有（ ）。
A 甲公司净资产1200万元人民币 B 赵某名下金融资产250万元，最近3年个人年均收入60万元 C 社保基金 D 投资于自己所管理的甲私募基金的管理人钱某
7 .【例题·多选题】下列关于证券承销的说法中错误的有（ ）。
A 上市公司配股必须采用代销方式 B 上市公司非公开发行股票必须采用代销方式 C 股票发行采用代销方式可以为本公司预留所代销的证券 D 股票发行采用包销方式可以预先购入并留存所包销的证券
8 .【例题·多选题】下列股票交易行为，违反证券法律制度规定的有（ ）。
A 甲上市公司董事长秘书赵某，于2017年4月购入甲公司股票10万股，5月卖出，获利30万元 B 乙上市公司的董事钱某，2017年当年转让了其所持乙公司24％的股票 C W证券公司的从业人员孙某，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，W证...
9 .【例题·多选题】萝卜股份有限公司，股本总额为4.5亿元人民币，现拟申请其股票上市，该公司必须符合的条件有（ ）。
A 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B 向国务院证券管理部门提出上市申请，由国务院证券管理部门审核同意 C 公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上 D 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假...
10 .【例题·多选题】甲公司拟申请其公司债券上市交易，根据证券法律制度的规定，其应当满足的法定条件有（ ）。
A 公司债券的期限为一年以上 B 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% D 累计债券余额不超过公司净资产的40%
