【例题·多选题】下列关于证券承销的说法中错误的有（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·多选题】某有限责任公司净资产为8000万元，最近3年平均可分配利润为300万元，至2015年底累计发行债券余额为2000万元，利率4.5%，2016年2月，该公司拟发行2000万元，利率4.5%的公司债券，用于构建职工宿舍，构成其发行障碍的有（ ）。
A 净资产 B 最近3年平均可分配利润 C 本次债券发行数量 D 募集资金用途 E 债券利率
2 .【例题·多选题】下列关于非公开发行的公司债券的表述中正确的有（ ）。
A 发行对象是合格的投资者 B 发行对象可以是公司的董事 C 发行对象不能超过200人 D 是否进行信用评级由发行人自行决定 E 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
3 .【例题·多选题】下列有关证券投资基金的公开发行，正确的说法有（ ）。
A 证券投资基金由基金管理人依法募集 B 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册与否的决定 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书 D 基金募集期限届满，开放式基金募集的基...
4 .【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，私募基金应当向合格投资者募集，下列各项中满足合格投资者条件的有（ ）。
A 甲公司净资产1200万元人民币 B 赵某名下金融资产250万元，最近3年个人年均收入60万元 C 社保基金 D 投资于自己所管理的甲私募基金的管理人钱某
5 .【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非公开募集基金的表述中，正确的有（ ）。
A 各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记 B 私募基金管理人不得通过报刊 C 私募基金管理人不得向投资者承诺最低收益但可以承诺投资本金不受损失 D 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管
7 .【例题·多选题】下列股票交易行为，违反证券法律制度规定的有（ ）。
A 甲上市公司董事长秘书赵某，于2017年4月购入甲公司股票10万股，5月卖出，获利30万元 B 乙上市公司的董事钱某，2017年当年转让了其所持乙公司24％的股票 C W证券公司的从业人员孙某，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，W证...
8 .【例题·多选题】萝卜股份有限公司，股本总额为4.5亿元人民币，现拟申请其股票上市，该公司必须符合的条件有（ ）。
A 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B 向国务院证券管理部门提出上市申请，由国务院证券管理部门审核同意 C 公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上 D 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假...
9 .【例题·多选题】甲公司拟申请其公司债券上市交易，根据证券法律制度的规定，其应当满足的法定条件有（ ）。
A 公司债券的期限为一年以上 B 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% D 累计债券余额不超过公司净资产的40%
10 .【例题·多选题】下列选项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（ ）。
A 基金募集金额不低于3亿元人民币 B 基金持有人不少于2000人 C 基金合同期限为5年以上 D 经证券交易所依法审核同意
